5月15日，江苏省人民检察院通报了2023年以来打击治理证券期货犯罪工作情况，并公布四起典型案件。上游新闻（报料邮箱：cnshangyou@163.com）记者注意到，其中一起案例中，8人非法搭建证券场外配资平台牟利，不到4年时间里收取3.5亿多元保证金，股票成交金额超470亿元。
江苏省人民检察院通报证券期货犯罪案件办理情况。图片来源/江苏省人民检察院
非法搭建配资平台收取3.5亿余元保证金
江苏省人民检察院经济犯罪检察部主任余红介绍，2020年6月以来，黎某某、布某某等人未经国家证券监管部门批准，非法搭建证券场外配资平台。黎某某等人负责开发分仓交易软件及配套网站、出借资金与证券主账户、开展线上推广并实施交易风控管理，非法向布某某提供配资相关业务；布某某组建运营团队，通过引流推广，面向投资者开立虚拟证券子账户，按照投资者本金3倍至10倍的比例提供配资，赚取配资利息、交易手续费。前述人员通过频繁更换证券主账户与配资网站名称、使用境外通讯工具联络等方式规避监管核查。截至2024年5月案发，投资者累计转入保证金3.5亿余元，股票成交金额超470亿元，严重扰乱了证券市场秩序。2025年3月至9月，检察机关以非法经营罪对黎某某、布某某等8人提起公诉。前述人员被法院分别判处有期徒刑五年三个月至二年六个月不等，并处罚金。
上游新闻记者注意到，另外3起案件中还涉及内幕交易、擅自发行股票、操纵证券市场等情节。其中，2020年底至2021年初，某上市公司拟合计转让所持的公司23%股份，直接参与筹划和实施、洽谈的陈某甲在内幕信息敏感期内，多次将内幕信息泄露给其丈夫陈某乙后，陈某乙通过他人证券账户购入股票60余万股，合计人民币400余万元。公司停复牌后，陈某乙将上述股票全部卖出获利50余万元。2025年10月，检察机关以内幕交易罪对二人提起公诉，陈某甲与陈某乙均被法院依法判处刑罚。
江苏省人民检察院经济犯罪检察部主任余红通报典型案例。图片来源/江苏省人民检察院
在擅自发行股票典型案件中，2014年，L集团公司实际控制人徐某某在未获国家主管部门批准的情况下，指派L集团公司控股子公司S公司高级副总裁等人，以徐某某实际控制的关联公司J公司名义对外宣称筹划上市并发行原始股，进行“股权众筹”。承诺若公司成功上市可获得高额溢价，若2020年12月31日前未成功上市，投资者可在2021年6月底前要求L集团公司全额回购股票，同时获得一定收益。后因境内上市未果，2021年3月，J公司通过架设离岸公司间接在境外上市。经审计，这期间，上市企业共同向1.5万余名投资者发行股票5.78亿股，募集资金达7.28亿余元。2024年9月，检察机关以擅自发行股票罪对L集团公司、S公司、J公司、徐某某及赵某某提起公诉，法院对涉案公司判处罚金，上述人员被法院依法判处刑罚。
在操纵证券市场典型案件中，2018年下半年，朱某某与闫某某达成合作协议，共同操纵目标股票“某某电源”的股价。2018年10月至2019年4月，为放大操纵股票收益，闫某某等人购买25份“某某电源”场外个股看涨期权，名义本金达9.58亿余元。2018年6月至2019年4月，闫某某集中使用配资资金及他人证券账户，指使周某某在自己实际控制的证券账户之间进行“某某电源”股票对倒交易，实控账户组违法所得1.77亿余元，购买场外期权违法所得9686万余元。2023年7月，检察机关以操纵证券市场罪对闫某某等7人提起公诉。前述人员被法院分别判处有期徒刑六年三个月至一年不等，并处罚金，场外期权获利部分依法认定为操纵证券市场犯罪的违法所得，并予以追缴。
江苏省人民检察院检察委员会专职委员孙勇。图片来源/江苏省人民检察院
证券期货犯罪类型呈现多样化
上游新闻记者近日在江苏省人民检察院了解到，2023年以来，全省检察机关对证券期货犯罪案件提起公诉共计45件166人，其中2023年12件51人，2024年14件36人，2025年19件79人，2025年起诉人数接近2023年和2024年两年起诉人数总和。
对于案件中呈现的特点，江苏省人民检察院检察委员会专职委员孙勇介绍，首先是犯罪类型多样化。全省检察机关办理的证券期货犯罪案件从以内幕交易罪和操纵证券市场罪为主逐步扩展，近三年起诉的案件中，内幕交易和操纵证券市场案件共37件，占全部起诉案件数的82.2%。其他案件涉及不披露重要信息罪、欺诈发行证券罪、擅自发行股票罪、背信损害上市公司利益罪等。
其次，犯罪手段更加隐蔽。新类型证券期货犯罪案件不断涌现，从作案手法分析，财务造假、操纵市场、内幕交易等犯罪手段变化多端。犯罪整体呈现专业化、链条化、圈层化特点，案件发现和调查取证相比一般经济犯罪困难了很多。
上游新闻首席记者时婷婷
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